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12/07/2022 Jogos de Azar no Brasil: uma discussão tão urgente quanto adiada “A repressão aos jogos de azar é um imperativo da consciência universal” – estas palavras estão na abertura do decreto-lei...
11/07/2022 Compliance como Sistema de Gestão Integrado (SGI): Sob os aspectos de GRC X QSMS X ESG. O Compliance não é somente mas uma vez às práticas, boas práticas, também uma forma de eficiência operacional, aumento na...
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25/04/2022 Omnichannel & Compliance O Comércio há 20 anos era basicamente por vendedores de porta em porta, lojas física e vendas por catálogos, e...
25/04/2022 Regulamentação do Mercado de Criptoativos no Brasil Ganhando destaque nos últimos dez anos, especialmente, em razão do avanço tecnológico, os criptoativos surgiram com a promessa de revolucionar...
24/03/2022 Controles Internos e Governança: Lei Sarbanes Oxley – SOX (Parte II) Os métodos da Governança Corporativa tornaram-se essenciais para os processos de gestão financeira e avaliação de riscos das empresas. Os quatro princípios da...
22/03/2022 A inclusão do PCC na lista de sanções da OFAC Com intuito de combater o tráfico de drogas em escala global, no fim do ano passado, em 15 de dezembro...
24/02/2022 Controles Internos e Governança: Lei Sarbanes Oxley – SOX (Parte 1) A Lei Sarbanes-Oxley assinada em 30 de julho de 2002 pelo senador Paul Sarbanes e pelo deputado Michael Oxley, durante...
18/02/2022 Por que é preciso que as investigações internas, no âmbito dos programas de compliance, estejam de acordo com as premissas processuais penais? Para que possamos encarar os desafios contidos no título deste breve artigo, é preciso situar o leitor nas discussões sobre...
16/02/2022 Burnout e Compliance: Impactos Humanos e de Conformidade Em 1º de janeiro de 2022, a Organização Mundial da Saúde (OMS) incluiu a Síndrome de Burnout na Classificação Estatística...
06/01/2022 A Criptografia é um Direito do Cidadão? I – Definição e Origem da Criptografia Criptografia se refere a uma forma de se comunicar onde se esconde de...
06/01/2022 FATCA e CRS: Leis de conformidade fiscais que tem deixado os agentes de compliance ou compliance officer com dor de cabeça As Instituições Financeiras estão mais criteriosas e muitas das vezes profissionais de Compliance não sabem como conduzir processos de FATCA...
15/12/2021 Como a diversidade de criptoativos pode afetar políticas de PLD de exchanges? Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
15/12/2021 Os impactos da Resolução CMN nº. 4.949/2021 para Compliance e PLD-FTP Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
13/12/2021 Os impactos da Resolução CMN nº. 4.949/2021 para Compliance e PLD-FTP Em 30 de setembro de 2021, o Conselho Monetário Nacional e o Banco Central do Brasil promulgaram a Resolução nº....
17/11/2021 Carta Circular Bacen 4001/2020: Situações relacionadas a BNDU e outros ativos não financeiros O Banco Central do Brasil (Bacen), aprovou a Carta-Circular n° 4.001/2020 que traz a relação de situações que podem configurar indícios de...
08/11/2021 ICOs e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: um debate necessário Nos últimos anos, especialmente a partir de 2016, initial cryptoasset offerings (ICOs) têm despontado como um meio efetivo de captação...
03/11/2021 Controles internos e Compliance: Manipulação de mercado em caso de Spoofing, Layering, Churning, Front Running O Mercado de Capitais é um mercado altamente regulado e fiscalizado pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), e no âmbito...