29/04/2021 A Nova Resolução 36 do COAF A Nova Resolução 36 do COAF Ano passado, diversos órgãos da Administração Pública Federal iniciaram um projeto de revisão e...
18/08/2021 Acordos de Compliance Celebrados com o U.S DOJ (NPA, DPA, Plea Agreement) Neste editorial vamos ilustrar os acordos de competência do Departamento de Justiça dos Estados Unidos o U.S DOJ (U.S. Department...
02/09/2021 CVM publica a Resolução nº 50, conheça a nova norma Conheça a nova norma A Resolução nº 50, nova norma da Comissão de Valores Mobiliários, publicada na última terça-feira (31/08),...
17/11/2021 Carta Circular Bacen 4001/2020: Situações relacionadas a BNDU e outros ativos não financeiros O Banco Central do Brasil (Bacen), aprovou a Carta-Circular n° 4.001/2020 que traz a relação de situações que podem configurar indícios de...
10/08/2021 Circular BACEN nº 3.978 > Alerta de alteração! Em 27 de julho deste ano, o Banco Central alterou a regulamentação que dispõe sobre a política, procedimentos e controles...
16/09/2021 Compliance & the Memorandum Yates enforcement Em 2015, o procurador-geral Sally Quillian Yates emitiu um memorando intitulado “Responsabilidade individual por atos ilícitos corporativos”, que ficou conhecido...
03/11/2021 Controles internos e Compliance: Manipulação de mercado em caso de Spoofing, Layering, Churning, Front Running O Mercado de Capitais é um mercado altamente regulado e fiscalizado pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), e no âmbito...
25/08/2021 Dicas para uma Comunicação ao COAF de excelência O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é a unidade de inteligência financeira do Brasil, responsável pelo controle de...
06/07/2021 Entenda o que é o ‘PLEA BARGAIN’, instrumento jurídico americano que estava previsto no pacote anticrime do ex-ministro Sérgio Moro O Plea Bargaining, termo derivado do inglês, que significa, (pleito de barganha ou declaração negociada), é um instrumento processual penal...
14/06/2021 Fraudes eletrônicas e golpes digitais Fraudes eletrônicas e golpes digitais Lei 14.155 de 27/05/2021 Aumenta Punições para fraudes e golpes digitais no Brasil Diversos tipos...
08/11/2021 ICOs e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: um debate necessário Nos últimos anos, especialmente a partir de 2016, initial cryptoasset offerings (ICOs) têm despontado como um meio efetivo de captação...
29/04/2021 Nível de Risco, por que é importante? Nível de Risco, por que é importante? Diariamente nos deparamos com as classificações de clientes em alto, médio e baixo...
03/09/2021 O episódio de Araçatuba foi um atentado Terrorista? Entenda o conceito, segundo a lei brasileira, com o especialista Lucas Teider no vídeo.
07/07/2021 O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar Recentemente o Conselho de Controle...
25/05/2021 O que é CRS (Common Reporting Standard)? O que é CRS (Common Reporting Standard)? CRS ou Common Reporting Standard é um padrão de conformidade tributária, assim como...
22/07/2021 O terrorismo “voluntariamente” aceito e o paraíso brasileiro Há alguns dias atrás o New York Times publicou uma matéria especial reportando sobre a entrada, o desenvolvimento e o...
29/04/2021 Principais aspectos de um bom programa de Treinamento para PLD-FT Principais aspectos de um bom programa de Treinamento para Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo...
13/05/2021 Teste de Efetividade no Monitoramento Teste de Efetividade no Monitoramento Em janeiro de 2020, foi publicada a carta circular 3.978 do Banco Central, revogando assim...
24/05/2021 “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo – Parte I “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo – Parte I Quando falamos de “ESG” (Environmental,...
25/05/2021 “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo Parte II “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo Parte II Índice de Sustentabilidade Empresarial (ISE) O...