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18/08/2021 Acordos de Compliance Celebrados com o U.S DOJ (NPA, DPA, Plea Agreement) Neste editorial vamos ilustrar os acordos de competência do Departamento de Justiça dos Estados Unidos o U.S DOJ (U.S. Department...
16/02/2022 Burnout e Compliance: Impactos Humanos e de Conformidade Em 1º de janeiro de 2022, a Organização Mundial da Saúde (OMS) incluiu a Síndrome de Burnout na Classificação Estatística...
02/09/2021 CVM publica a Resolução nº 50, conheça a nova norma Conheça a nova norma A Resolução nº 50, nova norma da Comissão de Valores Mobiliários, publicada na última terça-feira (31/08),...
17/11/2021 Carta Circular Bacen 4001/2020: Situações relacionadas a BNDU e outros ativos não financeiros O Banco Central do Brasil (Bacen), aprovou a Carta-Circular n° 4.001/2020 que traz a relação de situações que podem configurar indícios de...
10/08/2021 Circular BACEN nº 3.978 > Alerta de alteração! Em 27 de julho deste ano, o Banco Central alterou a regulamentação que dispõe sobre a política, procedimentos e controles...
15/12/2021 Como a diversidade de criptoativos pode afetar políticas de PLD de exchanges? Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
16/09/2021 Compliance & the Memorandum Yates enforcement Em 2015, o procurador-geral Sally Quillian Yates emitiu um memorando intitulado “Responsabilidade individual por atos ilícitos corporativos”, que ficou conhecido...
03/11/2021 Controles internos e Compliance: Manipulação de mercado em caso de Spoofing, Layering, Churning, Front Running O Mercado de Capitais é um mercado altamente regulado e fiscalizado pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), e no âmbito...
25/08/2021 Dicas para uma Comunicação ao COAF de excelência O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é a unidade de inteligência financeira do Brasil, responsável pelo controle de...
06/07/2021 Entenda o que é o ‘PLEA BARGAIN’, instrumento jurídico americano que estava previsto no pacote anticrime do ex-ministro Sérgio Moro O Plea Bargaining, termo derivado do inglês, que significa, (pleito de barganha ou declaração negociada), é um instrumento processual penal...
06/01/2022 FATCA e CRS: Leis de conformidade fiscais que tem deixado os agentes de compliance ou compliance officer com dor de cabeça As Instituições Financeiras estão mais criteriosas e muitas das vezes profissionais de Compliance não sabem como conduzir processos de FATCA...
14/06/2021 Fraudes eletrônicas e golpes digitais Fraudes eletrônicas e golpes digitais Lei 14.155 de 27/05/2021 Aumenta Punições para fraudes e golpes digitais no Brasil Diversos tipos...
08/11/2021 ICOs e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: um debate necessário Nos últimos anos, especialmente a partir de 2016, initial cryptoasset offerings (ICOs) têm despontado como um meio efetivo de captação...
03/09/2021 O episódio de Araçatuba foi um atentado Terrorista? Entenda o conceito, segundo a lei brasileira, com o especialista Lucas Teider no vídeo.
07/07/2021 O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar Recentemente o Conselho de Controle...
22/07/2021 O terrorismo “voluntariamente” aceito e o paraíso brasileiro Há alguns dias atrás o New York Times publicou uma matéria especial reportando sobre a entrada, o desenvolvimento e o...
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13/12/2021 Os impactos da Resolução CMN nº. 4.949/2021 para Compliance e PLD-FTP Em 30 de setembro de 2021, o Conselho Monetário Nacional e o Banco Central do Brasil promulgaram a Resolução nº....
25/05/2021 “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo Parte II “E S G” as três letras que estão transformando o mundo corporativo Parte II Índice de Sustentabilidade Empresarial (ISE) O...