06/01/2022 A Criptografia é um Direito do Cidadão? I – Definição e Origem da Criptografia Criptografia se refere a uma forma de se comunicar onde se esconde de...
18/08/2021 Acordos de Compliance Celebrados com o U.S DOJ (NPA, DPA, Plea Agreement) Neste editorial vamos ilustrar os acordos de competência do Departamento de Justiça dos Estados Unidos o U.S DOJ (U.S. Department...
16/02/2022 Burnout e Compliance: Impactos Humanos e de Conformidade Em 1º de janeiro de 2022, a Organização Mundial da Saúde (OMS) incluiu a Síndrome de Burnout na Classificação Estatística...
02/09/2021 CVM publica a Resolução nº 50, conheça a nova norma Conheça a nova norma A Resolução nº 50, nova norma da Comissão de Valores Mobiliários, publicada na última terça-feira (31/08),...
17/11/2021 Carta Circular Bacen 4001/2020: Situações relacionadas a BNDU e outros ativos não financeiros O Banco Central do Brasil (Bacen), aprovou a Carta-Circular n° 4.001/2020 que traz a relação de situações que podem configurar indícios de...
10/08/2021 Circular BACEN nº 3.978 > Alerta de alteração! Em 27 de julho deste ano, o Banco Central alterou a regulamentação que dispõe sobre a política, procedimentos e controles...
15/12/2021 Como a diversidade de criptoativos pode afetar políticas de PLD de exchanges? Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
16/09/2021 Compliance & the Memorandum Yates enforcement Em 2015, o procurador-geral Sally Quillian Yates emitiu um memorando intitulado “Responsabilidade individual por atos ilícitos corporativos”, que ficou conhecido...
24/02/2022 Controles Internos e Governança: Lei Sarbanes Oxley – SOX (Parte 1) A Lei Sarbanes-Oxley assinada em 30 de julho de 2002 pelo senador Paul Sarbanes e pelo deputado Michael Oxley, durante...
03/11/2021 Controles internos e Compliance: Manipulação de mercado em caso de Spoofing, Layering, Churning, Front Running O Mercado de Capitais é um mercado altamente regulado e fiscalizado pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), e no âmbito...
25/08/2021 Dicas para uma Comunicação ao COAF de excelência O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é a unidade de inteligência financeira do Brasil, responsável pelo controle de...
06/07/2021 Entenda o que é o ‘PLEA BARGAIN’, instrumento jurídico americano que estava previsto no pacote anticrime do ex-ministro Sérgio Moro O Plea Bargaining, termo derivado do inglês, que significa, (pleito de barganha ou declaração negociada), é um instrumento processual penal...
06/01/2022 FATCA e CRS: Leis de conformidade fiscais que tem deixado os agentes de compliance ou compliance officer com dor de cabeça As Instituições Financeiras estão mais criteriosas e muitas das vezes profissionais de Compliance não sabem como conduzir processos de FATCA...
08/11/2021 ICOs e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: um debate necessário Nos últimos anos, especialmente a partir de 2016, initial cryptoasset offerings (ICOs) têm despontado como um meio efetivo de captação...
03/09/2021 O episódio de Araçatuba foi um atentado Terrorista? Entenda o conceito, segundo a lei brasileira, com o especialista Lucas Teider no vídeo.
07/07/2021 O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar O que a Coletânea do COAF de Tipologias de LD e FT pode nos ensinar Recentemente o Conselho de Controle...
22/07/2021 O terrorismo “voluntariamente” aceito e o paraíso brasileiro Há alguns dias atrás o New York Times publicou uma matéria especial reportando sobre a entrada, o desenvolvimento e o...
15/12/2021 Os impactos da Resolução CMN nº. 4.949/2021 para Compliance e PLD-FTP Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
13/12/2021 Os impactos da Resolução CMN nº. 4.949/2021 para Compliance e PLD-FTP Em 30 de setembro de 2021, o Conselho Monetário Nacional e o Banco Central do Brasil promulgaram a Resolução nº....
18/02/2022 Por que é preciso que as investigações internas, no âmbito dos programas de compliance, estejam de acordo com as premissas processuais penais? Para que possamos encarar os desafios contidos no título deste breve artigo, é preciso situar o leitor nas discussões sobre...