A avaliação do Brasil pelo GAFI/FATF está confirmada. Confira os detalhes.

  O Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI/FATF) realiza periodicamente uma avaliação dos países para examinar os esforços de cada...

A necessidade da adequada e efetiva abordagem da prevenção ao financiamento do terrorismo nos Programas de PLD-FT

Quando abordamos o tema e a prática da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD-FT), é...

As comunicações feitas pelos cartórios após o início da vigência do Provimento nº 88/2019

  Em fevereiro de 2020, os notários e registradores foram oficialmente incluídos na lista de entidades que devem realizar comunicações...

Criptoativos: Elaboração de política de PLD-FT para Exchanges em etapas

A avaliação peer review feita pelo Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI) em relação ao Brasil fez com que o...

GAFI adia a visita para a 4ª rodada de avaliação mútua do Brasil

O Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI) adiou novamente o início da 4ª rodada de avaliação mútua do Brasil. Esta...

KYC ou CDD?

Aos estudar ou trabalhar com temas que tocam Compliance e PLD, é muito comum se deparar com acrônimos. Já começamos...

Lavagem de capitais: política pública de tutela do meio ambiente fomentada pelo ministério público

  Lavagem de capitais: política pública de tutela do meio ambiente fomentada pelo ministério público   O trabalho problematiza a...

Lei Estadual do Rio de Janeiro de Integridade (Compliance)blo

  Mecanismo de Integridade – Lei Estadual do Rio de Janeiro 7.753/2017. O Estado do Rio de Janeiro, após diversos...

Lei de Integridade do Estado de São Paulo

Surgido nos Estados Unidos no início do século XX, o “compliance” chega no arcabouço jurídico brasileiro por meio da Lei...

O Programa de Due Diligence Integridade (Lei Anticorrupção) e a Responsabilidade dos Terceiros

Todas as empresas que possuam compromissos com a ética e a integridade devem ficar atentas as políticas e programas de...

O crime de lavagem de dinheiro e a responsabilidade penal dos profissionais de PLD por omissão imprópria – Parte 1

  Com o avanço das tecnologias no campo das transações financeiras, o crime de lavagem de dinheiro – pensado de...

O crime de lavagem de dinheiro e a responsabilidade penal dos profissionais de PLD por omissão imprópria – Parte 2

Parte 2 Omissão no reporte de operações suspeitas LER PARTE 1 É muito difícil pensar sobre a responsabilidade penal dos...

O dever de diligência do administrador de Exchange

Conhecido em jurisdições estrangeiras como “duty of care”, o dever de diligência é um conceito abstrato que implica um padrão...

Obrigatoriedade de um programa de integridade, compliance nas licitações públicas

De uns anos para cá, principalmente desde as operações da lava-jato (2014), onde o Brasil e alguns Estados da Federação...

Os riscos concretos e práticos de terrorismo e seu financiamento

Os riscos concretos e práticos de terrorismo e seu financiamento Tão importante quanto saber para onde está indo (ou para...

Razões para contratar a AML

Você sabe qual a importância de usar sistemas informatizados para o monitoramento de clientes e parceiros? 

Redes Sociais e seus Dados

Você já parou para pensar o quanto de informação pessoal você acaba disponibilizando nas redes sociais? E que com estes...

Tipologia de Lavagem de Dinheiro: Saldo Credor em Cartão de Crédito

É sabido que os criminosos possuem grande criatividade quando o assunto é elaboração de artifícios para lavar dinheiro. Neste artigo,...

Tipologia: Uso da indústria e comércio de veículos nas 3 fases da lavagem de dinheiro

  O tema é bem conhecido quando se trata de ‘bens de alto valor’ e se pensa logo em joias,...

Vazamento de dados e sanções internacionais

  Recentemente, o Superior Tribunal de Justiça (STJ) foi alvo de um ransomware, um software malicioso que restringe o acesso...